Binance admet des erreurs de conformité, mais est maintenant en pourparlers avec les régulateurs américains

Le principal échange de crypto-monnaie Binance avait des «lacunes» dans la conformité réglementaire au cours des premières années après son lancement en 2017, a déclaré le directeur de la stratégie (CSO) de la société Patrick Hillmann au Wall Street Journal dans une interview.

Hillmann a révélé que Binance avait fait des faux pas lors de la mise en œuvre de ses mesures de sécurité, telles que le protocole Know-Your-Customer (KYC) et les règles anti-blanchiment d’argent (AML) conçues pour lutter contre les activités de blanchiment d’argent.

Binance admet des lacunes dans la conformité réglementaire

Le CSO a également révélé que les défaillances, qui ont depuis été corrigées alors que Binance améliorait ses protocoles de sécurité et sa main-d’œuvre, se sont produites deux ans après la création de l’entreprise tout en poussant à l’expansion mondiale.

Hillmann a imputé les lacunes à un manque de personnel, car la petite équipe de la bourse était étirée, se concentrant à l’époque sur la conformité, la cybersécurité et l’expansion.

« C’est un fardeau énorme. En conséquence, il y a eu des lacunes dans notre système de conformité au cours des deux premières années », a-t-il déclaré.

Le dirigeant de Binance a également noté que si l’échange manquait de personnel au départ, la société a resserré l’échappatoire en élargissant son équipe de conformité.

L’entreprise a amélioré ses effectifs avec plus de 750 employés au cours des deux dernières années. Hillman a dit Binance a également récemment embauché un nouveau directeur de la conformité, Noah Perlman, ancien directeur de l’exploitation de la bourse rivale Gemini.

Binance en pourparlers avec les régulateurs américains

Hillmann a également révélé que Binance était actuellement en pourparlers avec des organismes de surveillance américains en vue d’un éventuel règlement visant à mettre fin aux enquêtes réglementaires existantes sur ses opérations commerciales dans le pays.

Le ministère américain de la Justice (DOJ), l’Internal Revenue Service (IRS), la Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodities Futures Trading Commission (CFTC) ont examiné Binance, sa structure commerciale et ses réserves financières au cours des dernières années. quelques années.

Les gendarmes financiers, notamment la CFTC, ont commencé enquêtant Binance en mars 2021 pour déterminer si la société a violé les lois américaines en offrant ses produits et services aux résidents du pays sans autorisation appropriée.

Plus tard cette année-là, le régulateur des matières premières a ouvert une autre enquête sur la société concernant des allégations de délit d’initié déclenchées par une enquête distincte menée par le DOJ en collaboration avec l’IRS.

Hillmann : les autorités sont très collaboratives

Hillmann a déclaré que Binance ne révélerait pas ses discussions avec le régulateursmais la bourse peut être tenue de payer une amende sur les pénalités ou même de payer un prix plus élevé pour la réparation.

‘Nous ne savons tout simplement pas. C’est aux régulateurs d’en décider. C’est grandement à l’avantage de nos utilisateurs. Nous voulons juste le mettre derrière nous », a-t-il déclaré.

Le CSO a en outre déclaré que l’entreprise est « très confiante et se sent vraiment bien quant à l’orientation de ces discussions », notant que les autorités sont « très collaboratives ».