La SEC poursuit Beaxy pour avoir exploité une plateforme de titres non enregistrée

La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a allégué que la plateforme de crypto-trading Beaxy et ses dirigeants dirigeaient une bourse de valeurs mobilières, un courtier et une agence de compensation non enregistrés.

La plate-forme a cessé ses activités un jour avant le procès de la SEC.

Beaxy Fouder a détourné près d’un million de dollars de fonds d’investisseurs

Dans un communiqué de presse du mercredi 29 mars 2023, la SEC a déclaré que Beaxy fonctionnait comme une bourse, un courtier et une agence de compensation sans enregistrer les trois services.

Le fondateur de Beaxy, Artak Hamazaspyan, est également accusé d’avoir collecté illégalement 8 millions de dollars dans le cadre d’une offre de titres non enregistrée de son jeton natif, BXY. Selon la plainte de la SEC, Hamazaspyan a détourné 900 000 $ des fonds pour un usage personnel, qui comprenait des jeux de hasard.

La SEC a également porté plainte contre Nicholas Murphy et Randolph Bay Abbott, qui maintenaient la plate-forme Beaxy via Windy.

Comme indiqué dans le communiqué de presse, Murphy et Abbott ont repris Beaxy et exploitaient la plate-forme via Windy après la démission d’Hamazaspyan à la suite de la vente de jetons non enregistrée et de son détournement des fonds des investisseurs. Le régulateur américain allègue que Windy a violé les lois sur les valeurs mobilières parce qu’il dirigeait une bourse, un courtier et une agence de compensation non enregistrés.

Selon le directeur de la division de l’application de l’agence, Gurbir Grewal, le prétendu manque de distinction de Beaxy entre les trois fonctions était risqué pour les investisseurs.

«Pour protéger les investisseurs, il existe des exigences d’enregistrement distinctes pour les bourses, les courtiers et les agences de compensation, chacun agissant essentiellement comme un contrôle sur l’autre. Lorsqu’un intermédiaire crypto combine toutes ces fonctions sous un même toit – comme nous alléguons que Beaxy l’a fait – les investisseurs courent un risque sérieux. Le flou des fonctions et le manque d’enregistrements signifiaient que les réglementations conçues pour protéger les investisseurs n’étaient pas suivies ni même reconnues par Beaxy.

De plus, Brian Peterson et ses sociétés, collectivement appelées entités Braverock, ont également été pris dans les accusations de la SEC. Brian et ses sociétés ont conclu un accord avec Windy pour fournir des services de tenue de marché pour le jeton Beaxy et ont également conclu un accord similaire pour une autre sécurité cryptographique, faisant de Peterson et Braverock des revendeurs non enregistrés.

Beaxy arrête ses opérations

Alors que Murphy, Abbott, Windy et Peterson n’ont ni nié ni accepté les allégations de la SEC, les parties ont convenu de mener certaines actions, notamment la fermeture de la plate-forme Beaxy et la cessation des opérations d’une bourse non enregistrée, d’une agence de compensation et d’un courtier. Windy détruira également tous les jetons BXY en sa possession.

Notamment, Beaxy a annoncé le 28 mars dans un article de blog, un jour avant le communiqué de presse de la SEC, qu’il fermerait ses activités en raison de « l’environnement réglementaire incertain entourant ses activités ».

Baxy a noté que la bourse avait coopéré avec la SEC pendant plus de deux ans, mais a déclaré que le paysage réglementaire incertain rendait difficile le fonctionnement continu de la plate-forme. La négociation a été interrompue et les utilisateurs sont invités à retirer leurs actifs dans les 30 jours.

Pendant ce temps, la SEC a déclaré qu’elle « portait en justice ses accusations contre Hamazaspyan pour fraude en valeurs mobilières et contre Hamazaspyan et Beaxy Digital pour l’offre non enregistrée de BXY ».

Le dernier développement montre la répression continue de la SEC sur l’industrie de la cryptographie ces derniers temps. Le chien de garde a précédemment accusé Coinbase, Kraken, Genesis et Gemini d’avoir enfreint les lois sur les valeurs mobilières.