Le régulateur de l’Ohio rejoint le règlement national contre la plate-forme cryptographique Nexo

La Division des valeurs mobilières de l’Ohio a ajouté son nom au règlement multi-États de 22,5 millions de dollars contre le plate-forme de prêt de crypto-monnaie Nexo.

Les régulateurs américains ont précédemment allégué que l’entreprise ne s’était pas conformée aux exigences locales lors de l’offre de produits à intérêt rémunéré (EIP).

L’Ohio rejoint le club

Le chien de garde de « l’État de Buckeye » publié une ordonnance de consentement contre Nexo, rejoignant ainsi d’autres États américains qui ont affirmé que la société de crypto-monnaie avait enfreint certaines règles lors de l’offre de produits à intérêt rémunéré (EIP). La société a fait la promotion de son option via les réseaux sociaux et sur son site Web auprès des consommateurs américains, affirmant qu’ils pourraient obtenir des rendements allant jusqu’à 36 %.

La North American Securities Administrators Association (NASAA) et la SEC ont insisté sur le fait que Nexo n’avait pas divulgué d’informations vitales sur les produits et n’avait pas décrit les risques pour les investisseurs. Fin juillet 2022, plus de 2 300 résidents de l’Ohio avaient rejoint le programme et distribué collectivement plus de 15 millions de dollars. Nexo comptait 93 318 investisseurs EIP aux États-Unis qui ont alloué environ 800 millions de dollars.

«Toutes les sociétés de services financiers, y compris celles qui offrent des services pour les actifs cryptographiques, doivent se conformer aux lois sur les valeurs mobilières de l’Ohio.

En partenariat avec la NASAA et d’autres autorités de réglementation des valeurs mobilières des États, nous continuerons à protéger les investissements des habitants de l’Ohio et à veiller à ce que les entreprises opérant ici respectent nos lois sur les valeurs mobilières », a déclaré Andrea Seidt, commissaire aux valeurs mobilières de l’Ohio.

Nexo a accepté de payer 22,5 millions de dollars pour résoudre les problèmes avec les régulateurs de l’Ohio et des autres États, ainsi qu’avec les autorités de Porto Rico, des îles Vierges américaines et du district de Columbia. Il s’est également engagé à cesser l’offre dans l’Ohio et à cesser de payer des intérêts sur tous les comptes EIP existants le 1er avril 2023.

L’organisme de réglementation local a demandé aux consommateurs touchés par les activités de Nexo ou à ceux qui se sentent victimes d’une fraude à l’investissement de déposer une plainte en ligne auprès de la Division. Il a averti les investisseurs de ne traiter avec ces plates-formes qu’après avoir effectué une diligence raisonnable appropriée et vérifié si elles sont enregistrées auprès des organismes de surveillance désignés.

Amende de 45 millions de dollars à Nexo

Le prêteur de crypto volontairement convenu à payer 45 millions de dollars de pénalités à de nombreuses entités en janvier. Il a transféré la moitié de la somme à la SEC, tandis que les 22,5 millions de dollars restants ont été distribués à au moins 17 autorités de réglementation des valeurs mobilières d’État distinctes. Le président de la SEC, Gary Gensler, a expliqué que Nexo avait été accusé de ne pas avoir enregistré son programme EIP, et non de l’avoir exploité :

«Nous avons accusé Nexo de ne pas avoir enregistré son produit de prêt de cryptographie au détail avant de l’offrir au public, en contournant les exigences de divulgation essentielles conçues pour protéger les investisseurs. Le respect de nos politiques publiques éprouvées n’est pas un choix.

Lorsque les sociétés de cryptographie ne se conforment pas, nous continuerons de suivre les faits et la loi pour les tenir responsables. Dans ce cas, entre autres actions, Nexo cesse son produit de prêt non enregistré pour tous les investisseurs américains.